‘樂魚買球官網’中國工業經濟運行效率影響因素的實證分析

概要：本文運用19802006年全國22個代表性省市工業經濟的面板數據，測算了中國工業經濟運行的全要素生產率水平，在此基礎上側重研究了技術創新、對外開放化、市場化、民營化、信息化、企業規模和人力資本對中國工業經濟運行效率的影響及其起到大小。結果表明，對外開放化、市場化、民營化、信息化、RD投放對中國工業經濟效率具備大力的正面促進作用，而工業規模與人力資本則展現出出有負面受阻起到。更進一步的分析表明，隱蔽在規模背后的國有因素對效率造成了較小的負面影響，人力資本計量指標的局限性造成了模型估算的偏誤，對工業人力資本與效率的影響關系尚待更進一步現代科學。相對而言，以“對外開放化、市場化、民營化”為主軸的制度變革因素對中國工業經濟效率的影響尤為明顯。

　　關鍵詞：中國工業經濟；僅有要素生產率；民營化；市場化；　　作者簡介：王勁屹，廣東五邑大學經濟管理學院講師。研究方向：金融經濟。

；薛文博，廣東五邑大學經濟管理學院碩士研究生。研究方向：工業經濟管理。

　　章節　　效率分析是探究經濟快速增長源泉的最重要工具，同時也是評價經濟運行質量的主要方法之一。無論是運用前沿生產函數還是使用總量生產函數，測算經濟運行效率的過程本身并無法解釋是什么因素要求了經濟運行效率的變化。由于影響效率變化的不得而知因素及其相互作用過分簡單，所以早期的效率測算不能間接地使用“索洛余值”的排除法去近似于獲得(Solow，1956)[1]，即使后來在快速增長核算中引進投放要素質量的分析仍無法幾乎說明效率的快速增長(Denison，1962；Jorgensen，1967)。

大量研究指出，物質資本、人力資本、勞動力的跨部門流動、經濟改革、社會對外開放、基礎設施、金融體制、研究研發、跨國必要投資、公共身體健康、產業結構、產權結構、地理環境、科學知識信息、政府政策、行政效率、創意精神等等，都是影響效率強弱的潛在因素。對中國工業經濟的運營效率而言，國內外學者主要環繞產權制度(劉小玄，1995；陳寬、杜千里、羅斯基，1996)[2]、結構變動(Denison，1967；Madison，1987；郭克莎，1993；胡永泰，1998；王德文，1999；呂鐵，2002)、資本深化(張軍，2003)[3]，經濟周期(鄭玉歆，1999)、外商必要投資(王偉光，2003)、市場化進程(田曉文，1997)、金融體制(林毅夫，2000)、所有制變化(劉偉、李紹榮，2001)、以及政府效率(鄭京海、胡鞍鋼，2005)[4]等方面因素，從有所不同層面探究了對工業經濟運行效率變動的影響機制與程度，為了解了解中國工業經濟運行效率的影響因素獲取了很好的靈感和糅合。然而從整體綜合的角度來看，現有文獻依然缺乏從技術、規模、信息化、制度變革(對外開放化、市場化、民營化)、人力資本等角度并使用改革開放至今的倒數時間序列數據展開牽頭分析。

為此，本文側重研究了這幾方面的影響因素，新的計算出來了1980~2006年間中國工業經濟的運營效率水平，然后運用計量手段定量探究各因素對中國工業經濟運行效率的影響及其起到大小，從而為我國制訂科學的工業經濟管理政策獲取來自現代科學層面的經驗證據?！　?中國工業經濟運行效率的主要影響因素分析　　1.1技術創新因素　　從世界工業經濟發展的驅動模式看，第一次工業革命主要是資本驅動經濟發展，而第二、第三次工業革命畢竟基于科學技術的創意驅動了工業經濟快速增長，這種技術創新展現出為效率的提升。工業經濟發展到一定程度，科技創新就淪為工業經濟效率快速增長的核心環節。

改革開放以來，隨著生產力的發展，資本、技術、勞動、土地等生產要素在中國工業生產中的地位漸漸再次發生了變化，科學知識、創新能力、技術變革等已漸漸淪為要求中國工業經濟快速增長的關鍵性因素，淪為影響中國工業經濟效率強弱的最重要原因之一?！　?.2制度變革因素　　在技術恒定的情況下通過制度創意或者變革也能提升生產率，一套有效地的制度體系是增進經濟快速增長的決定性因素(North，1970)?？偨Y改革開放以來中國工業經濟發展面對的制度環境，先后經歷了以“對外開放化、市場化、民營化”為核心內容的3次制度變遷，對中國工業經濟運行效率產生了根本性影響。

　　“對外開放化”使得中國工業參予到世界經濟的分工與合作中來，通過提供外來資本、技術和思想減小了中國工業經濟的生產有可能集，并帶給新的分工與專業化，使中國工業經濟快速增長淪為一種長期趨勢(楊小凱，1989)?！笆袌龌北举|上是資源配置權由按行政等級規則分配改向按市場交易價格規則展開分配的改革，徹底解決問題了經濟運行的動力問題，使經濟快速增長創建在一個符合人類理性的基礎之上，這就為效率快速增長獲取了體制基礎?！懊駹I化”本質上是一個讓資本產權獲得確實歸屬于的制度變革，國有獨占的掃除和產權的多元化增進了競爭效率的提高。改革開放以來在中國工業經濟發展最慢的沿海地區先后經常出現了工業化的3種有所不同模式：(1)“珠三角模式”；(2)“蘇南模式”；(3)“溫州模式”。

珠三角模式是以引進外資和發展外向經濟居多的工業化發展模式，蘇南模式是以發展鄉鎮企業和非農產業居多的工業化改革模式，溫州模式是以發展個體私營經濟、民營經濟居多的工業化改革模式。這3種工業化模式正是中國實行“對外開放化、市場化、民營化”制度變革提高工業經濟效率的具體表現?！　?.3信息因素　　信息化是當今世界經濟發展的大趨勢，信息化的滲透力和影響力相比之下打破了任何其它技術，信息技術與傳統產業的融合對提升經濟效率具有深遠影響的意義?？梢哉f道，改革開放以來中國信息化的發展是提升中國工業經濟效率的“倍增器”。

　　1.4規模因素　　斯密闡釋了大規模生產對提升勞動生產率具備最重要起到，斯密理論是規模效率的一種古典說明。確實意義的規模效率理論源于美國，典型代表人物有阿爾弗雷德·馬歇爾、張伯倫、羅賓遜和貝恩等。

馬歇爾闡述了規模經濟構成的兩種途徑，即依賴個別企業對資源的充份有效地利用、的組織和經營效率的提升而構成的“內部規模經濟”和依賴多個企業之間因合理的分工與牽頭、合理的地區布局等所構成的“外部規模經濟”。顯而易見，改革開放以來中國工業規模的巨大變化對中國工業經濟效率具有不可忽視的影響?！　?.5人力資本因素　　人力資本展現出為蘊藏于人內部的各種生產科學知識、勞動與管理技能和身體健康素質等域素的總和。

世界銀行在《快速增長的質量》報告中認為，過分倚賴物質資本而對人力資本投放嚴重不足不會減少僅有要素生產率的快速增長。人力資本理論的代表性人物舒爾茨和貝克爾從微觀與宏觀兩個層次分析了人力資本增進經濟快速增長的內在機理。作為“活資本”的人力資本，具備創新性、創造性，對GDP的快速增長具備更高的貢獻率[5]。

　　2模型原作　　傳統研究中，經濟生產量和投放的關系往往可以回應成柯布-道格拉斯生產函數(全稱C-D生產函數)。隨著經濟的發展，該函數漸漸展現出出有種種嚴重不足。(1)傳統C-D函數把生產中的最重要投放要素“技術”抽象化成一個既定恒定的常數，這與當前知識經濟、信息經濟迅猛發展的事實相符，因而無法反映科學知識對生產量理應的貢獻；(2)傳統C-D函數完全沒實地考察制度因素對生產量的大力起到，而制度的最重要才是為現代經濟學所證實；(3)政府政策、社會對外開放等諸多因素引發的效率變化某種程度不容忽視。

基于上述考慮到，本文明確提出如下拓展型生產函數：　　其中，Y代表工業生產量，C代表剩下常量，K回應資本，L回應勞動，KF代表對外開放水平，SC代表市場化水平，MY代表民營化程度，GM代表規?；?，RD回應RD投放占到GDP的比重，XX代表信息化水平，RL代表工業人力資本，α、β分別回應資本、勞動的生產量彈性，γ1……γ7分別回應各類非實體性要素的生產量彈性，t是時間?！　?變量指標及數據處理　　3.1TFP的測算　　對上述計量模型所牽涉到到的TFP的測算，本文挑選工業總產值作為生產量指標，挑選固定資產凈值年平均余額來替換資本存量指標，挑選工業從業人員替換勞動力投放指標。

并根據地理聯系及經濟聯系，分別從東、中、西部地區挑選北京、天津、河北、山西、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、河南、湖北、湖南、江西、四川、貴州、云南、陜西、新疆等22個代表性省市，按照1980~2006年的時間順序及投入產出指標，獲得包括594兩組觀測值總計1782個數據的時間面板。全部數據來自歷年《中國統計資料年鑒》、《中國工業經濟年鑒》、《新中國五十年統計資料資料匯編》以及各省市統計資料年鑒。在實際計算出來時，對工業總產值、固定資產凈值年平均余額利用價格指數按照恩年(1980)恒定價統一換算處置。經價格調整與數據標準化處置后，由Malmquist效率指數模型分解成獲得中國工業經濟運行效率的TFP變化指數。

　　3.2變量與數據解釋　　3.2.1對外開放化水平KF　　對外開放化水平取決于一個國家或地區的對外開放程度，一般用于進出口、FDI等指標占到生產總值(GDP)的綜合比重來刻畫，本文使用歷年進出口總額除以當年GDP回應。計算公式為：KF=(進出口總額/GDP)×100%?！　?.2.2市場化水平SC　　市場化體現資源配置的廣度和深度。一般來說，取決于市場化程度及其變化特征可以從生產要素(資金、勞動力、技術水平等)配備的市場化比例和經濟參數(價格、匯率、利率等)要求的市場化程度體現出來[8]。

考慮到在社會資源配置中，投資活動是最重要也是最主要的資源配置，因而市場化程度可以用投資的市場化指數回應。本文使用統計資料年鑒中全社會固定資產投資中外資、自籌資金和其他投資3項之和占到總投資的比重來回應。

計算公式：SC=(外資+自籌資金+其他投資)/全社會固定資產投資×100%?！　?.2.3民營化水平MY　　民營化程度也即非國有化親率，體現經濟成份多元化的指標。本文使用非國有工業總產值占到工業總產值的比重回應。計算公式：MY=非國有工業總產值/工業總產值×100%。

　　3.2.4大中型工業企業研究與試驗發展(RD)投放強度RD　　根據丹尼森(Denison)和尼克德里克(Kendrick)等人的研究，技術變革牽涉到生產要素質量變化、科學知識進展、資源配置的提高、規模節約、點狀因素等諸多內容。為修改起見，這里使用大中型工業企業RD投放強度近似于取決于工業經濟運行中投放的科技數量。計算公式：RD=大中型工業企業RD投放/GDP×100%。

　　要留意的是，公式中的RD投放是一個存量概念，不應在每年大中型工業企業追加的RD經費支出基礎上，扣減上一年度的RD保險費，獲得當年的RD凈存量，依據可持續盤存法從基年漸漸相加而出，即RDt=RDt-1(1-δt)+RD，其中δ為折舊率，一般所取10%，RD回應存量。對于恩年存量數據的挑選，則糅合張軍(2004)的處置辦法，利用基年RD經費支出除以10%不予確認?！　?.2.5規?；紾M　　一般來說，工業經濟中大中型企業數量就越多，工業經濟總體規模越大，反之就就越小，因此可以用大中型工業企業單位數占到全部工業企業單位數的比例來代表工業經濟的規?；?。

計算公式：GM=大中型工業企業單位數/全部工業企業單位數×100%?！　?.2.6信息化水平XX　　信息化水平的取決于比較復雜，國家統計局也很少專門針對信息化發布統計數據。鑒于此，本文使用郵電業務總量占到當年GDP的比重來替換。計算公式：XX=郵電業務總量/GDP×100%。

　　3.2.7工業人力資本存量RL　　本文糅合侯亞非[9]對勞動力不受教育年限的分類方法，即小學按5年，初中按8年，高中按11年，大專及以上統一按15年計算出來，文盲半文盲則為0，計算公式為：H=P1×15+P2×11+P3×8+P4×5+P5×0，AE=H/N。其中H為人力資本總存量，P1到P5依序為大專及以上、高中和中專、初中、小學、文盲半文盲的在業人口人數，AE為平均值不受教育年限，N為人口總數。

在此基礎上獲得工業人力資本計算公式：RL=平均值不受教育年限×工業就業人數=(全國人力資本總存量/總人口)×工業就業人數?！　「鶕陨蠑祿幚矸椒?，查詢《新中國五十年統計資料資料匯編》、《中國工業交通能源50年統計資料資料匯編》(1949~1999年)及適當統計資料年鑒，作過價格調整后，依序計算出來整理獲得全部7個指標的時間序列值，如表格1?！　?重返分析　　4.1數據預處理　　在數據重返前，先對表格1中的原始數據不作更進一步處置，為與全要素生產率TFP維持可比性，令其每一個原始數據分別以上一年為100轉換成指數形式，然后再行將獲得的數據展開對數化處置，更進一步避免異方差。

　　4.2單位根檢驗　　為防止因序列不穩定而導致偽重返，首先展開各序列的平穩性檢驗。經ADF單位根檢驗由此可知lnTFP~I(1)、lnKF~I(1)、lnSC~I(1)、lnMY~I(1)、lnGM~I(1)、lnRD~I(2)、lnXX~I(1)、lnRL~I(1)，即8個時間序列都是1階單整?！　?.3協整檢驗　　同階單整序列之間的協整關系一般來說使用Johansen明確提出的關于系數矩陣的協整似然比(LR)檢驗方法展開。

結果聞表格2右圖，由此可知在99%的置信水平下拒絕接受原假設，即模型中的8個變量不存在協整關系，有且僅有1個協一整關系?！　?.4誤差修正模型　　根據格蘭杰(Granger)闡釋定理，若非穩定變量之間不存在協整關系，則必定可以創建誤差修正模型。傳統的經濟模型一般來說闡釋的是變量之間的一種“長年平衡”關系，誤差修正模型通過創建短期的動態模型以填補長年靜態模型的嚴重不足，它既能體現有所不同時間序列間的長年平衡關系，又能體現短期背離向長年平衡自動修正的機制。

ECM估算及涉及檢驗結果聞表格3?！　〕幠；笜送馄溆喔髯兞拷酝ㄟ^t檢驗，可決系數較高。誤差修正項ECM(-1)通過檢驗，合乎紅噪聲?？梢燥@現出，誤差修正模型合乎誤差的偏移修正機制，指出TFP增長率的變動受到協整方程的約束，對長年平衡關系的背離不會在下一期獲得修正。

從系數估計值-1.0935看，偏移調整力度相當大，解釋對于工業經濟TFP增長率的波動，通過對外開放化、市場化、民營化等影響TFP的諸因素之間的這種長年平衡機制展開自動調節是十分靈敏的?！　?現代科學結果分析　　5.1對外開放化大力影響中國工業經濟效率　　從ECM模型中的短期波動來看，對外開放化程度對工業經濟效率具備正的明顯影響。由于對數差分近似于體現變量間的彈性關系，由此可知當對外開放化程度每提高1%時，適當的中國工業經濟運行效率(TFP)就提升0.1648%。

這一測算結果與中國的實際情況吻合[10]。本質上，對外開放是國內經濟改革的對外伸延，是利用兩種資源(國內資源和國外資源)、兩個市場(國內市場和國外市場)，在世界范圍內合理配置資源的方式，因而淪為促進改革后中國工業經濟效率提升的最重要因素?！　?.2市場化明顯影響中國工業經濟效率　　市場化指標的回歸系數為0.5845，指出市場化進程對中國工業經濟效率具備顯著的促進作用，市場化水平每變化1%時，適當的中國工業經濟運行效率就同方向變化0.5845%。

市場化進程的影響之所以如此明顯，是因為市場化改革把一切經濟活動主體推上一個優勝劣汰的競爭平臺，最大限度地轉錄了經濟活動中的競爭性效率。在中國現階段，不僅不存在國有企業與私有企業之間的競爭，還不存在正處于城鄉二元體制下企業之間的競爭，以及享有眾多優惠條件的外資企業與中資企業之間的競爭，尤其是還不存在享有大量生產資源的地方政府之間的競爭，正是上述由市場化改革喚起的白熱化競爭，使得現階段工業經濟效率以求提高[11]?！　?.3民營化對中國工業經濟效率具備很弱的正面影響　　民營化指標回歸系數為0.0645，對中國工業經濟效率雖然具備正面增進效應，但影響起到比較較小。

相對于較早于實行的對外開放簡化和市場化改革，國有經濟的民營化進程跟上較早，其效率的獲釋必須一個過程才能顯現出來。其次，民營經濟的市場準入遇上了極大的妨礙，鞏固了民營化帶給的市場競爭效率。

盡管“非公經濟36條”在2005年早已頒布實施，由于地方保護主義揮之不去，市場隔絕在一些行政獨占部門和行業、公用事業、基礎設施領域展現出更加引人注目，隨便壓低市場準入門檻、妨礙民營企業轉入的事例屢見不鮮?！　?.4RD投放對中國工業經濟效率具備相反推展起到　　重返結果顯示，大中型工業企業RD投放每提升1%，中國工業經濟運行效率就提升0.2159%。

自1995年以來，中國對RD投放的力度不斷加強，全社會RD投放總量和投放強度大幅下降。2006年RD經費總額名列世界第6位，2007年瑞士洛桑管理學院公布了《世界競爭力年鑒2007》，中國的國際競爭力在55個國家和地區中由上年的第17位升到第15位?？茖W技術特別是在是RD投放大幅提高，對中國僅有要素生產率的提升顯著起著了極大的推展起到[12]。

　　5.5信息化造就中國工業經濟效率同方向快速增長　　信息化程度每提升1%，中國工業經濟運行效率就提升0.2163%。從回歸系數上看，信息化與RD投放對工業經濟效率變動的影響力度十分相似。中央把大力前進信息化作為我國在新世紀頭20年經濟建設和改革的一項主要任務，拒絕“堅決以信息化造就工業化，以工業化增進信息化”。

改革開放后，中國信息化建設獲得了最重要進展，信息技術大大獲得應用于，信息基礎設施和服務水平大大提升，信息產業持續快速增長，網絡規模已位居世界首位。這些信息化改建與投放，對中國工業效率的提升充分發揮了最重要起到。

　　5.6規模對中國工業經濟效率呈現出負面受阻起到　　模型中，規?；笜嘶貧w系數為-0.4089，展現出出對工業經濟效率的負面受阻起到。從代表規模的計量指標來看，以大中型工業企業單位數所占到比重來取決于規模因素的變動，實質上代表的才是是相當大一部分國企尤其是壟斷性國企的規模。

萊賓斯坦認為，大企業尤其是壟斷性大企業，面對外部市場競爭壓力小，內部的組織層次多，機構可觀，關系簡單，企業制度決定往往經常出現內在的弊端，使企業費用最小化和利潤最大化的經營目標難以實現，從而造成企業內部資源配置效率減少，這就是“X非效率”。因此，規模系數經常出現負值不僅不與中國工業經濟發展的實際情況互為違反，反而才是說明了了中國工業經濟發展的現實場景———那就是隱蔽在規模背后的國有因素對效率造成了較小的負面影響?！　?.7人力資本對中國工業經濟效率呈現出負面影響　　人力資本投放的回歸系數為-0.2915，指出對中國工業經濟效率具備偏移制約起到，這與人力資本促進效率的理論辨別恰好忽略。

畢竟，有可能是人力資本計量指標的內在缺失導致的。正如穆力干和薩拉伊馬丁(1995)所言，平均值學校教育年限不是對人力資本存量的好的計量方法，學校教育只是一方面，人的社會經歷，特別是在是干中學的經驗也是人力資本的最重要因素。所以，用此指標代表人力資本的真實情況有一點厘清，在沒更佳的計量人力資本的指標經常出現之前，對中國工業人力資本與效率關系的研究尚待更進一步現代科學?！　≥^為以上幾方面的影響因素，可以找到，制度因素對中國工業經濟效率的影響起到最明顯，影響程度也最深刻印象、最普遍。

以“對外開放化、市場化、民營化”為主軸的改革，實質上綜合一起就是改革開放至今中國制度變革的主要內容。(1)為了超越長期以來計劃經濟體制下缺少生機活力的狀況，采行了放權惠及、不斷擴大企業自主權的改革，調動生產積極性，為更進一步深化改革奠下基礎。

(2)通過大量引進外資，實施對外開放，減緩工業產業化發展進程。創建經濟特區和對外開放沿海城市，實行招商引資，大力前進外向型經濟發展，減緩工業技術裝備水平的提升。(3)轉入創建現代企業制度和現代產權制度的改革階段。

(4)開始探尋集約化經營下的新型工業化道路?！　∵@其中，促成中國工業經濟大大自求變革的內在誘因，正是“80年代混合雙軌制下的經營脫節、90年代買方市場下的經營虧損、2000年以后市場失靈下的經營粗獷”帶給的3次制度困境。對困境的沖破，先后經歷了管理變革、制度變革、產權變革、觀念變革的4次大洗禮。管理變革的目的是解決問題企業與政府的委托經營問題，以取得X效率、的組織效率；制度變革的目的是解決問題工業企業與市場的轉入問題，以取得競爭效率、配備效率；產權變革的目的是解決問題企業與資本的歸屬于問題，以取得產權效率、制度效率；觀念變革的目的是解決問題工業企業與發展道路的自由選擇問題，借此改變快速增長方式，全面提高經濟運行效率。

　　6結論　　利用拓展后的C-D生產函數推論出有中國工業經濟運行效率影響因素的計量模型，協整檢驗找到，中國工業經濟僅有要素生產率TFP的變化與對外開放化、市場化、民營化、工業規模、RD投放、信息化、人力資本等影響因素的變動之間不存在長年平衡關系。對外開放化、市場化、民營化、信息化、RD投放對中國工業經濟效率具備大力的相反促進作用，工業規模與人力資本對中國工業經濟效率展現出出有負面受阻起到。更進一步的分析表明，隱蔽在規模背后的國有因素對效率造成了較小負面影響，人力資本計量指標的局限性造成了模型估算經常出現偏誤，因而對中國工業人力資本與效率關系的研究尚待更進一步現代科學。

相對而言，以“對外開放化、市場化、民營化”為主軸的制度變革因素對中國工業經濟效率的影響起到最明顯，影響程度也最深刻印象、最普遍。本文來自《上海建材學院學報》雜志刊登請求標明來源。

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